2010年6月的一個(gè)下午，在海證期貨有限公司的開戶柜臺(tái)聽到了這樣的對白。將客戶送走后，開戶人員小王解釋了剛才的情況，原來這個(gè)客戶提供的信用報(bào)告中有三條不良記錄，按照公司規(guī)定，不得為其申請交易編碼。眾所周知，股指期貨的投資門檻較高，要求具有一定的資金實(shí)力，這樣的客戶群是各公司重點(diǎn)服務(wù)的對象，現(xiàn)在卻在海證吃了閉門羹。事實(shí)上，自股指期貨開戶適當(dāng)性制度實(shí)施以來，這樣的情況并不鮮見。在海證期貨，規(guī)范營銷的理念早已深入人心，相關(guān)的業(yè)務(wù)人員必須保證入市的投資者滿足開戶所需的所有條件。

　　今年以來，上海證監(jiān)局、上海期貨同業(yè)公會(huì)多次就規(guī)范營銷管理的工作做出要求。根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的部署，海證期貨主要從完善制度體系、加強(qiáng)教育培訓(xùn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程等方面落實(shí)規(guī)范營銷工作，目前已經(jīng)取得了階段性的成效。

　　首先，在制度方面，建立了完善的投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)和中金所的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合商品與股指期貨開戶的不同要求，修訂了公司的客戶開戶管理辦法以及配套的風(fēng)控稽核、投訴處理等多個(gè)實(shí)施辦法，通過在實(shí)際業(yè)務(wù)操作過程中的不斷改進(jìn)，公司從制度層面杜絕了鉆政策空子、打擦邊球、用不正當(dāng)手段開發(fā)客戶的可能性。健全的管理制度和注重實(shí)務(wù)的實(shí)施辦法，是海證期貨落實(shí)規(guī)范營銷的一大法寶。

　　其次，提高業(yè)務(wù)人員的全員風(fēng)控意識(shí)，強(qiáng)化規(guī)范營銷理念。市場營銷活動(dòng)不是一個(gè)人的單獨(dú)行動(dòng)，而是公司的整體行為，海證期貨深刻認(rèn)識(shí)到對所有的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高風(fēng)控意識(shí)，理解規(guī)范營銷作用的重要性。特別是今年以來，為保障公司對投資者適當(dāng)性制度的執(zhí)行力度，公司投入大量的人力物力進(jìn)行了多批次的業(yè)務(wù)及管理培訓(xùn)，培訓(xùn)對象涵蓋公司全體業(yè)務(wù)人員、IB專員、IB營業(yè)部負(fù)責(zé)人等，培訓(xùn)的內(nèi)容圍繞投資者適當(dāng)性制度的實(shí)務(wù)操作展開，確保了前中后臺(tái)業(yè)務(wù)人員都能夠正確理解相關(guān)的制度，并特別強(qiáng)調(diào)了在市場開發(fā)過程中必須恪守各級制度要求，不打價(jià)格戰(zhàn)，不誘使客戶入市。任何人員違反了公司規(guī)范營銷的制度都將受到嚴(yán)厲的懲處。通過此前的多次內(nèi)部自查，公司的前端市場開發(fā)均未出現(xiàn)違規(guī)行為。

　　第三，嚴(yán)格自律，用服務(wù)帶動(dòng)市場。2009年7月，上海市期貨同業(yè)公會(huì)會(huì)員大會(huì)通過了《上海地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)手續(xù)費(fèi)收取自律管理實(shí)施細(xì)則》和《上海地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理實(shí)施細(xì)則》，使之成為上海期貨業(yè)的又一行動(dòng)指南。公司確立了以服務(wù)帶動(dòng)市場開發(fā)的整體思路，通過提高專業(yè)能力，服務(wù)水平來吸引客戶，公司大力整合了相關(guān)的服務(wù)部門，加大對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究與實(shí)踐，將公司定位成期貨投資者的合作伙伴，讓客戶從公司的綜合服務(wù)中受益，并能在公司的服務(wù)下切實(shí)提高實(shí)戰(zhàn)能力。

　　海證期貨始終堅(jiān)信，培育眾多理性、成熟的投資者才會(huì)使期貨公司的發(fā)展成為有源之水，有本之木。