本周二(3月3日)，江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站刷出一則罰單，因公司資管業(yè)務(wù)展業(yè)中存在風(fēng)控合規(guī)制度不完善、個(gè)別業(yè)務(wù)開展未勤勉盡責(zé)等問題，東海證券前總裁趙俊被監(jiān)管談話�！　�

　　信息顯示，經(jīng)查，東海證券資管業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在兩大問題：一是風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全;二是個(gè)別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)。而趙俊作為公司時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任，被要求于3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。