針對“問題上市公司”信息披露不透明等一系列問題，證監(jiān)會昨日發(fā)布了《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》。辦法延伸了現(xiàn)場檢查的范圍，包括控股股東、重組當(dāng)事人等。同時擴(kuò)大了信息源相關(guān)方的檢查范圍，并提出“八大措施”，監(jiān)管重點(diǎn)為新上市公司、重組公司、股價異常波動等上市公司。
據(jù)悉，同以往相比，新規(guī)延伸了現(xiàn)場檢查的范圍，將此前不在檢查之列的上市公司控股股東以及包括金融服務(wù)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的重組當(dāng)事人等都一并納入監(jiān)管范圍。而此次新規(guī)監(jiān)管的重點(diǎn)，是新上市公司、重組公司及股份異常的公司。新規(guī)強(qiáng)調(diào)，在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對象可能影響檢查效果的情況下，可實(shí)施突擊檢查。
對檢查發(fā)現(xiàn)問題的，證監(jiān)會將采取以下“八大措施”：責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)令定期報告、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選和其他監(jiān)督管理措施。同時，對所采取的監(jiān)管措施，證監(jiān)會也將記入誠信檔案并在必要時予以公開。
通告還披露，湖南泰陽期貨經(jīng)紀(jì)有限公司和四川圣達(dá)實(shí)業(yè)股份有限公司董事、總經(jīng)理佘鑫麒因違反證券法律法規(guī)被處以罰款和市場禁入。
2005年至2008年間，泰陽期貨深圳營業(yè)部先后聘任葉某等4人作為市場客戶部經(jīng)理，從事客戶開發(fā)業(yè)務(wù)。但上述人員在任職期間不具備期貨從業(yè)資格，其中2人未通過期貨從業(yè)人員資格考試，另2人通過考試，但尚未取得從業(yè)資格。上述行為構(gòu)成“任用不具備資格的期貨從業(yè)人員”的行為，對泰陽期貨給予警告，并處以10萬元罰款。對時任泰陽期貨總經(jīng)理、泰陽期貨深圳營業(yè)部負(fù)責(zé)人分別給予警告，并分別處以2萬元、3萬元罰款。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會一直嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等證券市場違法行為，今后將進(jìn)一步采取有力措施，持續(xù)加大查處力度。同時與司法機(jī)關(guān)密切配合，對涉嫌犯罪的堅決追究刑事責(zé)任。
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證監(jiān)會：重組股異動要“必查”
修訂《上市公司檢查辦法》，控股股東、并購重組當(dāng)事人納入檢查范圍
中國證監(jiān)會近日對2001年發(fā)布的《上市公司檢查辦法》進(jìn)行全面修訂，并更名為《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》。新辦法延伸了現(xiàn)場檢查的范圍，和上市公司規(guī)范運(yùn)作直接相關(guān)的控股股東、并購重組當(dāng)事人等被納入。據(jù)悉，近期證監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作的重點(diǎn)將集中在新上市公司和重組公司，特別是對股價異動要“必查”，對“老公司”將更多強(qiáng)調(diào)專項(xiàng)檢查。
據(jù)證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，2001年發(fā)布的《上市公司檢查辦法》規(guī)定的檢查范圍主要限于對轄區(qū)內(nèi)上市公司進(jìn)行檢查。結(jié)合證監(jiān)會的監(jiān)管實(shí)踐，本次修訂對現(xiàn)場檢查范圍作了一定延伸，不僅包括上市公司及其所屬企業(yè)和機(jī)構(gòu)，還規(guī)定，如現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和個人的，可以一并在檢查事項(xiàng)范圍內(nèi)進(jìn)行檢查。
這位負(fù)責(zé)人介紹說，這一變化基于以下原因：一是全流通形勢下，上市公司規(guī)范運(yùn)作往往與眾多的利益主體密切相關(guān)，相關(guān)各方尤其是大股東、實(shí)際控制人等在上市公司規(guī)范運(yùn)作過程中對其具有越來越大的影響力；二是必要時擴(kuò)展檢查范圍，增加檢查內(nèi)容，對提高發(fā)現(xiàn)問題的可能性、增強(qiáng)威懾力，具有實(shí)際效果。
新辦法細(xì)化了現(xiàn)場檢查程序的相關(guān)要求，如在組織實(shí)施現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人且必須出示合法證件，同時要出具現(xiàn)場檢查通知書；在組織實(shí)施全面檢查或者專項(xiàng)檢查時，監(jiān)管部門應(yīng)至少提前5個工作日以書面方式告知檢查對象，不過，在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對象可能影響檢查效果的情況下，可實(shí)施突擊檢查；檢查對象應(yīng)當(dāng)及時提供檢查所需的文件和資料，并保證真實(shí)準(zhǔn)確完整；為保證取證準(zhǔn)確、完整，檢查人員還可以采取記錄、錄音、錄像、照相、查看等措施。
新辦法規(guī)范了對檢查人員和檢查對象的行為要求，明確了監(jiān)督管理措施，同時進(jìn)一步突出檢查重點(diǎn)，規(guī)定現(xiàn)場檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作水平不斷提高。主要包括：信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性；公司治理的合規(guī)性；控股股東、實(shí)際控制人行使股東權(quán)利或控制人的規(guī)范性；會計核算和財務(wù)管理的合規(guī)性等。（證券時報 肖漁）
