4月20日，證監(jiān)會發(fā)布了《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》，該辦法是對2001年發(fā)布的《上市公司檢查辦法》進(jìn)行了全面修訂后發(fā)布的。新辦法延伸了現(xiàn)場檢查的范圍，包括控股股東、重組當(dāng)事人等。當(dāng)前檢查的的重點(diǎn)是新上市公司、重組公司。股價異動的公司將會收到檢查。而對于上市時間較長的公司，則強(qiáng)調(diào)專項(xiàng)檢查。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人20日表示，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》參考《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法(試行)》中的有關(guān)內(nèi)容，規(guī)定監(jiān)管部門可采取下列監(jiān)督管理措施：
(一)責(zé)令改正；(二)監(jiān)管談話；(三)出具警示函；(四)責(zé)令公開說明；(五)責(zé)令定期報告；(六)責(zé)令參加培訓(xùn)；(七)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；(八)中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。所采取的監(jiān)管管理措施按照規(guī)定記入誠信檔案并在必要時予以公開。
《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》明確有關(guān)監(jiān)管要求。(一)監(jiān)管部門發(fā)出責(zé)令改正決定書的，檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交整改報告；(二)整改報告報經(jīng)監(jiān)管部門無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見；(三)公司應(yīng)在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成的整改工作的進(jìn)展情況。
-------------------------
證監(jiān)會：上市公司控股股東被納入現(xiàn)場檢查范圍
中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人20日表示，證監(jiān)會對2001年發(fā)布的《上市公司檢查辦法》進(jìn)行了全面修訂，并更名為《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》，延伸了現(xiàn)場檢查的范圍。
2001年的《上市公司檢查辦法》規(guī)定的檢查范圍主要限于對轄區(qū)內(nèi)上市公司進(jìn)行檢查。結(jié)合證監(jiān)會的監(jiān)管實(shí)踐，本次修訂對現(xiàn)場檢查范圍作了一定延伸，不僅包括上市公司及其所屬企業(yè)和機(jī)構(gòu)，還規(guī)定，如現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和個人的，可以一并在檢查事項(xiàng)范圍內(nèi)進(jìn)行檢查。
這位負(fù)責(zé)人介紹說，這一變化的原因：一是全流通形勢下，上市公司規(guī)范運(yùn)作往往與眾多的利益主體密切相關(guān)，相關(guān)各方尤其是大股東、實(shí)際控制人等在上市公司規(guī)范運(yùn)作過程中對其具有越來越大的影響力；二是必要時擴(kuò)展檢查范圍，增加檢查內(nèi)容，對提高發(fā)現(xiàn)問題的可能性、增強(qiáng)威懾力，具有實(shí)際效果。
證監(jiān)會通報2起證券市場違法違規(guī)案件
中國證監(jiān)會20日通報了對湖南泰陽期貨經(jīng)紀(jì)有限公司和四川圣達(dá)實(shí)業(yè)股份有限公司董事、總經(jīng)理佘鑫麒違法違規(guī)行為的處罰。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2005年至2008年間，泰陽期貨深圳營業(yè)部先后聘任葉某等4人作為市場客戶部經(jīng)理，從事客戶開發(fā)業(yè)務(wù)。但上述人員在任職期間不具備期貨從業(yè)資格。其中2人未通過期貨從業(yè)人員資格考試，另2人通過考試，但尚未取得從業(yè)資格。
證監(jiān)會認(rèn)定，上述行為構(gòu)成“任用不具備資格的期貨從業(yè)人員”的行為，對泰陽期貨給予警告，并處以10萬元罰款。對時任泰陽期貨總經(jīng)理、時任泰陽期貨深圳營業(yè)部負(fù)責(zé)人分別給予警告，并處以2萬元、3萬元的罰款。
四川圣達(dá)實(shí)業(yè)的案件則涉及其董事、總經(jīng)理佘鑫麒在內(nèi)幕信息公開前，兩次利用其控制的證券賬戶買入“四川圣達(dá)”股票，共獲利14.19萬元。
證監(jiān)會認(rèn)定，佘鑫麒上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易及短線交易，對佘鑫麒給予警告，沒收違法所得，并處以17.03萬元的罰款，同時市場禁入3年。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會一直嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等證券市場違法行為，今后將進(jìn)一步采取有力措施，持續(xù)加大查處力度。同時與司法機(jī)關(guān)密切配合，對涉嫌犯罪的，堅(jiān)決移送追究刑事責(zé)任。
這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，依法、合規(guī)經(jīng)營是證券、期貨機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對從業(yè)人員的管理，強(qiáng)化守法、合規(guī)意識，嚴(yán)格依法開展業(yè)務(wù)，不斷完善內(nèi)控制度。(新華網(wǎng))
