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證監(jiān)會發(fā)布新規(guī) 八處罰措施威懾上市公司

來源:新華網(wǎng) 時間:2010-04-20 22:55:12
  證監(jiān)會發(fā)布《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》

   4月20日,證監(jiān)會發(fā)布了《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》,該辦法是對2001年發(fā)布的《上市公司檢查辦法》進(jìn)行了全面修訂后發(fā)布的。新辦法延伸了現(xiàn)場檢查的范圍,包括控股股東、重組當(dāng)事人等。當(dāng)前檢查的的重點(diǎn)是新上市公司、重組公司。股價異動的公司將會收到檢查。而對于上市時間較長的公司,則強(qiáng)調(diào)專項(xiàng)檢查。

   證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人20日表示,針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》參考《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法(試行)》中的有關(guān)內(nèi)容,規(guī)定監(jiān)管部門可采取下列監(jiān)督管理措施:

   (一)責(zé)令改正;(二)監(jiān)管談話;(三)出具警示函;(四)責(zé)令公開說明;(五)責(zé)令定期報告;(六)責(zé)令參加培訓(xùn);(七)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(八)中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。所采取的監(jiān)管管理措施按照規(guī)定記入誠信檔案并在必要時予以公開。

   《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》明確有關(guān)監(jiān)管要求。(一)監(jiān)管部門發(fā)出責(zé)令改正決定書的,檢查對象應(yīng)當(dāng)自收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交整改報告;(二)整改報告報經(jīng)監(jiān)管部門無異議后,報送證券交易所予以披露,并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見;(三)公司應(yīng)在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成的整改工作的進(jìn)展情況。

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   證監(jiān)會:上市公司控股股東被納入現(xiàn)場檢查范圍

   中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人20日表示,證監(jiān)會對2001年發(fā)布的《上市公司檢查辦法》進(jìn)行了全面修訂,并更名為《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》,延伸了現(xiàn)場檢查的范圍。

   2001年的《上市公司檢查辦法》規(guī)定的檢查范圍主要限于對轄區(qū)內(nèi)上市公司進(jìn)行檢查。結(jié)合證監(jiān)會的監(jiān)管實(shí)踐,本次修訂對現(xiàn)場檢查范圍作了一定延伸,不僅包括上市公司及其所屬企業(yè)和機(jī)構(gòu),還規(guī)定,如現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題涉及上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人、并購重組當(dāng)事人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等有關(guān)單位和個人的,可以一并在檢查事項(xiàng)范圍內(nèi)進(jìn)行檢查。

   這位負(fù)責(zé)人介紹說,這一變化的原因:一是全流通形勢下,上市公司規(guī)范運(yùn)作往往與眾多的利益主體密切相關(guān),相關(guān)各方尤其是大股東、實(shí)際控制人等在上市公司規(guī)范運(yùn)作過程中對其具有越來越大的影響力;二是必要時擴(kuò)展檢查范圍,增加檢查內(nèi)容,對提高發(fā)現(xiàn)問題的可能性、增強(qiáng)威懾力,具有實(shí)際效果。

   證監(jiān)會通報2起證券市場違法違規(guī)案件

   中國證監(jiān)會20日通報了對湖南泰陽期貨經(jīng)紀(jì)有限公司和四川圣達(dá)實(shí)業(yè)股份有限公司董事、總經(jīng)理佘鑫麒違法違規(guī)行為的處罰。

   調(diào)查發(fā)現(xiàn),2005年至2008年間,泰陽期貨深圳營業(yè)部先后聘任葉某等4人作為市場客戶部經(jīng)理,從事客戶開發(fā)業(yè)務(wù)。但上述人員在任職期間不具備期貨從業(yè)資格。其中2人未通過期貨從業(yè)人員資格考試,另2人通過考試,但尚未取得從業(yè)資格。

   證監(jiān)會認(rèn)定,上述行為構(gòu)成“任用不具備資格的期貨從業(yè)人員”的行為,對泰陽期貨給予警告,并處以10萬元罰款。對時任泰陽期貨總經(jīng)理、時任泰陽期貨深圳營業(yè)部負(fù)責(zé)人分別給予警告,并處以2萬元、3萬元的罰款。

   四川圣達(dá)實(shí)業(yè)的案件則涉及其董事、總經(jīng)理佘鑫麒在內(nèi)幕信息公開前,兩次利用其控制的證券賬戶買入“四川圣達(dá)”股票,共獲利14.19萬元。

   證監(jiān)會認(rèn)定,佘鑫麒上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易及短線交易,對佘鑫麒給予警告,沒收違法所得,并處以17.03萬元的罰款,同時市場禁入3年。

   證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會一直嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易等證券市場違法行為,今后將進(jìn)一步采取有力措施,持續(xù)加大查處力度。同時與司法機(jī)關(guān)密切配合,對涉嫌犯罪的,堅(jiān)決移送追究刑事責(zé)任。

   這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào),依法、合規(guī)經(jīng)營是證券、期貨機(jī)構(gòu)生存和發(fā)展的基礎(chǔ),各機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對從業(yè)人員的管理,強(qiáng)化守法、合規(guī)意識,嚴(yán)格依法開展業(yè)務(wù),不斷完善內(nèi)控制度。(新華網(wǎng))

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