種種跡象表明，證監(jiān)會(huì)正在升級(jí)對違規(guī)交易行為的打擊力度，以徹底擺脫一度被外界認(rèn)為的監(jiān)管不力形象。
知情者透露，基金、券商不僅從業(yè)人員被限制炒股，就連這些機(jī)構(gòu)高管的親屬，也將被監(jiān)管部門納入到監(jiān)管視線，而且十分嚴(yán)格，“甚至?xí)雠_(tái)一些看似不近人情的做法，在機(jī)構(gòu)高管親屬買股票之前進(jìn)行申報(bào)，這些要求可能會(huì)被寫進(jìn)下半年單獨(dú)發(fā)布的證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則里。”
不過，此次業(yè)內(nèi)對于上述這一可能措施的“反彈”也很明顯。上海證監(jiān)局的一位官員也指出，應(yīng)該考慮一下是否有些措施已經(jīng)矯枉過正，或者應(yīng)該多從制度層面來阻斷違規(guī)路徑，而不是“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”。
更嚴(yán)風(fēng)聲
“前不久在北京的一次小型座談會(huì)上，一名證監(jiān)會(huì)官員對在座的基金、券商高管談起了今年以來證券行業(yè)出現(xiàn)的種種違規(guī)現(xiàn)象，隨后‘放風(fēng)’說以后對高管親屬也將開始嚴(yán)于一般從業(yè)人員的監(jiān)管。”上海某基金公司高管近日告訴本報(bào)，這一次會(huì)上的談話內(nèi)容很快在業(yè)內(nèi)傳播開來。
“之前我們已經(jīng)知道要對從業(yè)人員家屬進(jìn)行買賣股票的報(bào)備，但這一次又要‘升級(jí)’了。”這位基金高管不無感慨地說，“這次的說法是要家屬在買股票之前進(jìn)行申請，實(shí)在有點(diǎn)讓人匪夷所思。”
南方某證券公司副總裁雖然不清楚具體情況，但他告訴本報(bào)，“我相信有出臺(tái)這種措施的可能。”他說，“從我最近跟證監(jiān)會(huì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)溝通時(shí)也能感覺到，現(xiàn)在監(jiān)管壓力是空前的。”
無論是內(nèi)幕交易還是從業(yè)人員違規(guī)買賣股票，比起去年底，目前監(jiān)管部門采取的高壓態(tài)勢的確讓很多業(yè)內(nèi)人士感受頗深。
據(jù)悉，不久前，上海一家基金公司旗下的基金突然減倉其重倉持有的一只股票，理由并不是這家上市公司基本面出現(xiàn)問題，也不是因?yàn)榇髣莶缓茫兇馐且驗(yàn)橐黄襟w報(bào)道提及該基金重倉這只股票隨即受到監(jiān)管部門問詢而已。
事實(shí)上，今年春節(jié)之后，證監(jiān)會(huì)就已經(jīng)在準(zhǔn)備如何對基金公司從業(yè)人員親屬買賣股票進(jìn)行管理的相關(guān)規(guī)定，而當(dāng)時(shí)的設(shè)計(jì)是進(jìn)行報(bào)備，并不是事先進(jìn)行管理。
“事先管理會(huì)增加很多難度。”上述知情者告訴本報(bào)，“按照證監(jiān)會(huì)的計(jì)劃，具體監(jiān)管責(zé)任交由機(jī)構(gòu)所在地的地方局來執(zhí)行，但即使是這樣，也沒有太大的實(shí)際操作性。”
而且，這樣的措施讓一些機(jī)構(gòu)高管感到十分不解。“一方面這沒有什么實(shí)際操作性，另一方面也很難杜絕真正的內(nèi)幕交易或者老鼠倉。”
上述南方某券商副總說，“其實(shí)這樣做的背后，就是逼著機(jī)構(gòu)高管的親屬們別再做股票了，或者別再用自己的賬戶做股票了。”
監(jiān)管升級(jí)
“除了對機(jī)構(gòu)高管親屬的炒股行為進(jìn)行監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)還可能對監(jiān)管部門的工作人員家屬也進(jìn)行相關(guān)方面的限制。”上述知情者還透露，目前外界對證監(jiān)會(huì)內(nèi)部違規(guī)的反映也在增多，這使得證監(jiān)會(huì)不得不考慮對內(nèi)部進(jìn)行更嚴(yán)格的管理。
上海發(fā)改委的一位人士一直懷疑證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人員存在違規(guī)行為，“曾經(jīng)有很多次在我把一些項(xiàng)目跟證監(jiān)會(huì)溝通后的第二天，相關(guān)上市公司的股價(jià)就開始大漲，如果一兩次可能是巧合，但次數(shù)多了就覺得這些信息很可能是從證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門泄露出去的。”
“我不能說沒有這種可能性，但消息的泄露有很多路徑，不一定就是證監(jiān)部門。”上海證監(jiān)局的一位官員對于上述現(xiàn)象也表示出無奈，但他說，“證監(jiān)會(huì)內(nèi)部一直有嚴(yán)格的工作人員準(zhǔn)則。”
早在1993年，中國證監(jiān)會(huì)就制定了《中國證監(jiān)會(huì)工作人員守則》，并在2000年進(jìn)行了修訂。而2009年11月4日，證監(jiān)會(huì)在上述守則的基礎(chǔ)上發(fā)布了新的 《中國證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》，從依法監(jiān)管、勤勉盡責(zé)、公正廉潔、保守秘密、回避等五個(gè)方面對工作人員的行為進(jìn)行了約束。
根據(jù)準(zhǔn)則，證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守國家關(guān)于證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員不得買賣股票和從事期貨交易的規(guī)定。
而不久前爆出的李莉案等一些內(nèi)部違規(guī)案件，也讓證監(jiān)會(huì)受到了頗多的指責(zé)，因此，“監(jiān)管的升級(jí)將不僅僅在于對被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，還將波及監(jiān)管部門自身。”上述知情者表示。
今年3月下旬，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)當(dāng)時(shí)公布的實(shí)施方案，該檢查工作于3月25日-2010年5月31日進(jìn)行，重點(diǎn)抓好自查和抽查。
而隨著A股4月中旬以來的暴跌，5月6日開始，《人民日報(bào)》就股市熱點(diǎn)問題連續(xù)發(fā)表7篇報(bào)道和評(píng)論，其中3篇系追問股市下跌原因，4篇是對依法打擊內(nèi)幕交易等證券市場違法行為進(jìn)行連續(xù)報(bào)道和評(píng)論。
中國證監(jiān)會(huì)副主席姚剛在5月18日舉辦的 “證券行政處罰體制改革和投資者保護(hù)國際研討會(huì)”上表示，證監(jiān)會(huì)將建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式，加大內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為的查辦力度。
上海證券同業(yè)公會(huì)的一位人士稱，從此前爆出的系列違規(guī)案件及證監(jiān)會(huì)的系統(tǒng)行動(dòng)來看，證監(jiān)會(huì)“打黑”的決心很大，不排除后續(xù)還將出臺(tái)一系列嚴(yán)格措施。
