他表示，為進(jìn)一步強(qiáng)化保薦監(jiān)管，下一步還將從四個(gè)方面加大對(duì)保薦代表人違規(guī)的處罰力度：一是證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門在召開反饋會(huì)、初審會(huì)等審核會(huì)議時(shí)，將就審核中發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關(guān)保薦代表人到證監(jiān)會(huì)回答有關(guān)問題；二是在召開發(fā)審委會(huì)議時(shí)，適當(dāng)增加保薦代表人回答問題的時(shí)間；三是審核人員在工作底稿中，將對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的誠(chéng)信狀況、勤勉盡責(zé)情況和執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)；四是對(duì)于沒有參與盡職調(diào)查和盡職調(diào)查工作不到位的保薦代表人，對(duì)于信息披露存在虛假或重大遺漏項(xiàng)目的保薦代表人，對(duì)于持有發(fā)行人股票的保薦代表人，以及其他有違法違規(guī)行為的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，將依法嚴(yán)肅處理。
據(jù)悉，有關(guān)保薦辦法明確規(guī)定，保代個(gè)人不得持有自己保薦的股票，如果出現(xiàn)這一情況，證監(jiān)會(huì)將發(fā)現(xiàn)一起查處一起。而券商直投機(jī)構(gòu)在符合監(jiān)管規(guī)定的前提下，持股比例在7%以內(nèi)的，可以擔(dān)任被投資企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)，但對(duì)這一情況監(jiān)管部門會(huì)對(duì)相應(yīng)披露做嚴(yán)格審核。
針對(duì)目前保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人執(zhí)業(yè)中存在的問題，證監(jiān)會(huì)今年擬出臺(tái)《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》，明確保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控制度的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范保薦業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作，防范和化解保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。該指引要求保薦機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)，配備專職內(nèi)部控制人員，健全相關(guān)保薦業(yè)務(wù)的流程控制。
此外，證監(jiān)會(huì)還將深入推進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，督促保薦機(jī)構(gòu)將盡職調(diào)查、內(nèi)核、工作底稿、工作日志等相關(guān)工作制度落實(shí)到位。今年，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大現(xiàn)場(chǎng)檢查的力度，今年已經(jīng)完成檢查4家，檢查的主體也將由發(fā)行監(jiān)管部發(fā)展為創(chuàng)業(yè)板部、地方派出機(jī)構(gòu)與發(fā)行監(jiān)管部的聯(lián)合檢查，以此督促保薦機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)各項(xiàng)保薦制度，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)不符合相關(guān)規(guī)定的，要求其限期整改，到期后仍然不符合要求的，將采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。
2009年證監(jiān)會(huì)對(duì)14家保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制制度以及39個(gè)項(xiàng)目的工作底稿進(jìn)行了檢查。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查及發(fā)行審核情況，上述負(fù)責(zé)人表示，當(dāng)前保薦業(yè)務(wù)存在的主要問題有：一是盡職調(diào)查工作仍需加強(qiáng)，有些甚至很不到位，發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)和問題沒有充分揭示；二是內(nèi)控體系有待進(jìn)一步健全，風(fēng)控水平有待進(jìn)一步提高；三是申請(qǐng)文件的質(zhì)量參差不齊，信息披露質(zhì)量仍有待提高；四是有的并非從投資者角度來把關(guān)，而是以應(yīng)付審核機(jī)構(gòu)的心態(tài)來申報(bào)項(xiàng)目，乃至寬泛解釋規(guī)則，有些更抱“闖關(guān)上報(bào)”的心態(tài)；五是持續(xù)盡職調(diào)查工作不到位，審核過程中新出現(xiàn)的問題未及時(shí)報(bào)告和披露；六是部分保薦代表人經(jīng)驗(yàn)不足，執(zhí)業(yè)水平尚待提高。
據(jù)了解，保薦制度實(shí)施7年以來，目前已初步形成一個(gè)規(guī)范有序、穩(wěn)步發(fā)展的證券發(fā)行保薦機(jī)制。一是保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任意識(shí)不斷增強(qiáng)，推薦企業(yè)的質(zhì)量有了較大程度的提高；二是保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度逐步建立，特別是盡職調(diào)查制度、內(nèi)核制度、工作底稿和工作日志制度等工作的深化推進(jìn)，保薦工作的質(zhì)量有了較大提升；三是以保代、準(zhǔn)保代為主的投資銀行隊(duì)伍不斷壯大；四是行業(yè)集中度和品牌逐漸形成，自律水平不斷增強(qiáng)；五是監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，違規(guī)行為得到有效遏制。
