2009年4月，上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司（下稱陸家嘴金融）進行增資，注冊資本增加到20億元。股東主要是上海陸家嘴(集團)公司和上海浦東發(fā)展(集團)公司(下稱“浦發(fā)集團”)，分別出資8億元。
陸家嘴金融成立之后，即按照金融控股模式進行相關(guān)布局。2009年6月，收購愛建證券，又于當年12月全資收購青島海協(xié)信托，一年內(nèi)就擁有了證券和信托兩張金融牌照。
“上海國際集團做存量，陸家嘴金融做增量。”一位接近陸家嘴金融的人士告訴《財經(jīng)國家周刊》，陸家嘴金融側(cè)重于金融服務(wù)，著力開展金融租賃、擔保、信托以及基金管理等業(yè)務(wù)。在銀行方面，陸家嘴金融已經(jīng)獲得了消費銀行的業(yè)務(wù)。
上述人士透露，陸家嘴金融完全是按照市場化方式經(jīng)營的金控公司，并以市場化重組獲得金融牌照。
PE突破
在陸家嘴金融漸具金融控股雛形之后，上海的外資PE（私募股權(quán)投資基金）也躍居國內(nèi)前列。
4月14日，上海市金融辦副主任徐權(quán)在上海市政府新聞發(fā)布會上宣布，上海正在考慮制定相關(guān)管理辦法，引入QFLP（合格境外有限合伙人）參與發(fā)起設(shè)立人民幣股權(quán)投資基金。
上海PE發(fā)展，屬于后來居上。
此前，在外資PE落地的政策上，上海落后于天津。后者借助國務(wù)院批復天津濱海新區(qū)“先行先試”方案，一度打開時間窗口，吸引外資PE開設(shè)人民幣自由兌換試點。隨即在國家發(fā)改委備案通過的很多全國性股權(quán)投資和創(chuàng)投機構(gòu)，都選擇天津濱海新區(qū)注冊。
2009年6月，上海出臺了《浦東新區(qū)設(shè)立外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)試行辦法》，上海成為國內(nèi)首個允許外資風險投資（VC）和私募股權(quán)投資（PE）等境外股權(quán)投資資本，以“股權(quán)投資管理”身份，進行合法登記注冊的地區(qū)。
為此,上海金融辦公室選取6家外資PE作為試點，分別為凱雷、KKR、啟明創(chuàng)投、方源資本、香港第一東方集團和普凱投資基金。
一時間，外資PE機構(gòu)開始搶灘上海，“政策出來之后，許多外資PE都有落戶上海的意向。”浦東金融局的人士告訴《財經(jīng)國家周刊》。
目前，上海PE發(fā)展速度開始加快，已經(jīng)超過此前風頭正旺的天津等城市。截至5月，共有17家公司制外商投資股權(quán)投資管理機構(gòu)登記注冊，其中包括美國百仕通集團等知名機構(gòu)。
金融產(chǎn)業(yè)基金難題
在國務(wù)院批準上海設(shè)立200億規(guī)模的金融產(chǎn)業(yè)基金之后的兩年多中，這家名為金浦產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（下稱“金浦基金”）的募集一拖再拖。
“還沒有募集起來。”4月中旬，金浦基金總裁呂厚軍在電話中對《財經(jīng)國家周刊》記者說。
呂是接替中國國際金融有限公司（下稱“中金公司”）董事總經(jīng)理貝多廣擔任這一職務(wù)的，此前，媒體已經(jīng)報道說，中金公司將退出金浦基金。
金浦基金正式成立于2009年8月，注冊資金2億元人民幣，上海國際集團和中金公司各占50%的股份。當時的董事長為上海國際集團總經(jīng)理萬建華，總裁由貝多廣擔任。
但僅半年時間，基金高層相繼變動。除了總裁由呂厚軍擔當之外，萬建華也從金浦基金去職，接替者為上海國際集團副總經(jīng)理邵亞良。
據(jù)接近中金公司的人士透露，中金公司欲退出金浦基金的主要原因在于，負責基金募集的上海國際集團市場化運作不力，募集工作在兩年多時間里幾乎毫無進展。
而上海國際集團此前計劃以公司制募集資金的方式，由雙方股東直接出資來完成募資，這樣與原先設(shè)計的有限合伙制方式設(shè)立基金的初衷相悖，才導致擅長管理而不具資本優(yōu)勢的中金公司考慮退出。
近日，上海國際集團行政管理總部的人士在接受《財經(jīng)國家周刊》記者電話問詢時說，目前基金股權(quán)結(jié)構(gòu)沒有變化，具體籌建不清楚。
上海國際集團的軟肋
