中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)于2025年5月21日宣布，對(duì)獅子期貨有限公司前核心職能主管兼董事何衍行實(shí)施為期五個(gè)月的行業(yè)禁令。該禁令自2025年5月21日起生效，至10月20日結(jié)束。這是中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)在近期采取的一系列紀(jì)律行動(dòng)之一，旨在維護(hù)資本市場(chǎng)的秩序和公平性。

　　根據(jù)中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)的聲明，此次禁令的決定是基于對(duì)獅子期貨有限公司的調(diào)查結(jié)果。調(diào)查顯示，該公司在2017年至2019年期間未能遵守多項(xiàng)監(jiān)管要求，包括打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的規(guī)定。作為公司管理層的重要成員，何衍行被認(rèn)定對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

　　何衍行的行為不僅違反了相關(guān)法律法規(guī)，還損害了投資者的利益和市場(chǎng)的信任。中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)在評(píng)估其行為時(shí)指出，何衍行作為公司的核心職能主管，其失當(dāng)行為可能對(duì)公司的合規(guī)管理造成重大影響。因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其實(shí)施行業(yè)禁令，以警示其他市場(chǎng)參與者。

　　值得注意的是，中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)在過(guò)去幾年中采取了多項(xiàng)類似的紀(jì)律措施。例如，2022年5月，證監(jiān)會(huì)終身禁止何柏熙重投業(yè)界，原因是其挪用客戶資金并進(jìn)行不當(dāng)交易。此外，證監(jiān)會(huì)還曾多次對(duì)其他涉及違規(guī)行為的個(gè)人和機(jī)構(gòu)采取處罰措施，包括禁止唐詩(shī)怡重投業(yè)界十個(gè)月以及鄭仲升六個(gè)月等。

　　此次對(duì)何衍行的禁令再次表明，中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管市場(chǎng)中的嚴(yán)格態(tài)度。通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管和紀(jì)律行動(dòng)，證監(jiān)會(huì)致力于保護(hù)投資者權(quán)益，并確保市場(chǎng)運(yùn)作的透明性和公正性。未來(lái)，中國(guó)香港證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，對(duì)任何違規(guī)行為采取果斷措施。

　　此次禁令也提醒了市場(chǎng)參與者，尤其是金融機(jī)構(gòu)的管理層，必須嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理。只有這樣，才能避免因違規(guī)行為而受到嚴(yán)厲處罰的風(fēng)險(xiǎn)。