８、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

　　研究策劃部將定期對(duì)基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行歸因分析，找出基金投資管理的長(zhǎng)處和不足，為日后的管理提供客觀的依據(jù)。

　　九、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為稅后６個(gè)月銀行定期存款利率。本基金管理人認(rèn)為，本業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是投資者最熟知、最容易獲得的低風(fēng)險(xiǎn)收益率。同時(shí)本基金將采用興業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)投資組合的投資績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　若未來(lái)市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績(jī)基準(zhǔn)不再適用，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　十、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于證券投資基金中高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)的品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型、債券型和混合型基金。

　　十一、基金投資組合報(bào)告

　　本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本基金的托管人興業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)取自興業(yè)貨幣市場(chǎng)證券投資基金２００９年第３季度報(bào)告，數(shù)據(jù)截至２００９年９月３０日，本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　１、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　■

　　２、報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況

　　■

　　債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的２０％的說(shuō)明

　　報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值２０％的情況。

　�。�、 基金投資組合平均剩余期限

　　(１)投資組合平均剩余期限基本情況

　　■

　　報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過(guò)１８０天情況說(shuō)明

　　報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限未發(fā)生違規(guī)超過(guò)１８０天的情況。

　　(２)報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例

　　■

　�。础�報(bào)告期末按券種品種分類的債券投資組合

　　■

　�。怠�報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì)

　　■

　�。�、 “影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離

　　■

　�。�、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

　�。浮⑼顿Y組合報(bào)告附注

　　(１)基金計(jì)價(jià)方法說(shuō)明

　　本基金估值采用攤余成本法，即估值對(duì)象以買入成本列示，按照實(shí)際利率每日計(jì)提應(yīng)收利息，２００７年７月１日前按直線法，２００７年７月１日起按實(shí)際利率法在其剩余期限內(nèi)攤銷其買入時(shí)的溢價(jià)或折價(jià)。

　　(２) 本報(bào)告期內(nèi)不存在剩余期限小于３９７ 天但剩余存續(xù)期超過(guò)３９７ 天的浮動(dòng)利率債券的攤余成本超過(guò)當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值２０％的情況。

　　(３)本報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查。

　　(４)其他資產(chǎn)構(gòu)成

　　■

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。

　　本基金合同生效日２００６年４月２７日，基金業(yè)績(jī)截止日２００９年９月３０日。

　　■

　　十三、基金的費(fèi)用與稅收

　　(一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

　　１、基金管理人的管理費(fèi)；

　�。病⒒�金托管人的托管費(fèi)；

　　３、基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　４、證券交易費(fèi)用；

　�。�、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

　　６、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　�。�、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　�。浮�按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　上述４至８項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　(二)費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　�。�、基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的０．３３％年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：

　�。龋剑�×０．３３％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　�。艦榍耙蝗栈�金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　�。�、基金托管人的托管費(fèi)

　　基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的０．１０％的年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：

　�。龋剑�×０．１０％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　�。艦榍耙蝗盏幕�金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　３、基金銷售服務(wù)費(fèi)

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的０．２５％的年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：

　�。龋剑�×０．２５％÷當(dāng)年天數(shù)

　�。葹槊咳諔�(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

　�。艦榍耙蝗盏幕�金資產(chǎn)凈值

　　基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給各代銷機(jī)構(gòu)。