上海灘基金業(yè)人事亂象溯源
來源:投資者報
時間:2010-09-21 11:48:57
除了傳統(tǒng)的公募基金產(chǎn)品外,華安的國際業(yè)務(wù)還呈現(xiàn)出典型的“多點出擊”態(tài)勢。
據(jù)介紹,目前,已有包括韓國投信等在內(nèi)的數(shù)家QFII選擇華安基金作為其A股市場投資顧問,海外專業(yè)機(jī)構(gòu)對于華安的認(rèn)同在不斷提升。與此同時,QDII專戶業(yè)務(wù)的推進(jìn)也很順利。在國際業(yè)務(wù)的兩端,華安均呈現(xiàn)出較有特點的發(fā)展態(tài)勢。 今年以來,上海基金公司大有洗牌之勢,三成以上基金公司核心人員發(fā)生重大變化。一方面高管傳聞不斷,另一方面,核心投研人員頻動,使得上海灘成為公募基金風(fēng)暴的中心。
9月7日,浦銀安盛唯一一只債券基金——浦銀安盛優(yōu)化收益?zhèn)状螌Τ钟腥伺砂l(fā)紅利:每10份份額派發(fā)0.1元。
這件再平常不過的事卻讓浦銀安盛的持有人幾乎等白了頭。這是浦銀安盛成立3年來首次對基金持有人分紅。
浦銀安盛剛剛在2010年8月28日度過了三周歲生日。相比其低調(diào)的三周年慶,不期而遇的分紅,看起來像是“忍不住的笑臉”。規(guī)模持續(xù)縮水、業(yè)績被甩開,無不是籠罩在這家小基金公司頭頂上的烏云。浦銀安盛一位員工對《投資者報》記者稱:“首次分紅給公司增加了信心。”
而此時,任職三年期滿的浦銀安盛總經(jīng)理劉斐,將不再續(xù)任總經(jīng)理的消息也不脛而走。9月15日,劉斐本人反復(fù)對《投資者報》記者申明“一切以公司對外公告為準(zhǔn)。”
浦銀安盛上述員工也對記者表示,目前劉斐“正忙于新基金發(fā)行準(zhǔn)備等各項工作”,對于其換屆選舉后是否留任,看她個人意愿和董事會安排。
據(jù)了解,自2009年11月13日更換董事長以來,僅僅半年多的時間內(nèi),浦銀安盛數(shù)位高管相繼離職,旗下4只基金的基金經(jīng)理全部發(fā)生變動。上述員工透露,目前來看變動取得了一定作用,浦銀安盛的業(yè)績已獲得一定提升。 今年以來,上海基金公司大有洗牌之勢,三成以上基金公司核心人員發(fā)生重大變化。一方面高管傳聞不斷,另一方面,核心投研人員頻動,使得上海灘成為公募基金風(fēng)暴的中心。
長不大的怪圈
浦銀安盛2007年成立時,曾被作為國內(nèi)第二批銀行系基金“打頭陣”者。但時至今日,無論從公司規(guī)模還是業(yè)績上,都敗給了此后成立的兩家銀行系基金公司:農(nóng)銀匯理和民生加銀。
Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2010年二季度末,浦銀安盛資產(chǎn)規(guī)模為14.67億元,排名墊底。同期農(nóng)銀匯理和民生加銀兩家的規(guī)模分別為213億元、40億元。截至目前,浦銀安盛旗下共有4只基金,成立以來,無一例外地大幅度縮水。
成立于2008年4月的浦銀安盛價值成長,首募17.3億元,二季度末只剩下8億元;2008年12月成立的浦銀安盛優(yōu)化收益,7.71億元首募規(guī)模只剩下2.3億元;2009年6月成立的浦銀安盛精致生活,8.36億元初始規(guī)模僅剩2.2億元;成立于2009年12月的浦銀安盛紅利精選,當(dāng)時3.7億元規(guī)模目前為2.3億元。
從首募規(guī)模變動看,后發(fā)基金明顯不如從前。從發(fā)行間隔看,浦銀安盛此前保持了每半年發(fā)行一只新基金的節(jié)奏,但今年以來該公司尚未有新產(chǎn)品發(fā)行。
一邊是規(guī)模不盡如人意,另一邊是業(yè)績表現(xiàn)受阻。
成立時間最長的浦銀安盛價值成長,至今凈值仍在0.9元以下。近兩年來,該基金在128只同類基金中排名第90位。其他三只基金今年業(yè)績表現(xiàn)也全部在后二分之一。
上述浦銀安盛人士表示:“浦銀安盛首只基金成立時恰逢市場高位,導(dǎo)致業(yè)績不佳,也對此后其他幾只基金的發(fā)行、運作帶來了困難。” 今年以來,上海基金公司大有洗牌之勢,三成以上基金公司核心人員發(fā)生重大變化。一方面高管傳聞不斷,另一方面,核心投研人員頻動,使得上海灘成為公募基金風(fēng)暴的中心。
團(tuán)隊大洗牌
2009年11月,姜明生繼任黃建平成為浦銀安盛第二任董事長。姜明生2007年4月加入浦發(fā)銀行(600000),任總行黨委委員,2007年9月起任浦發(fā)銀行總行副行長,2007年10月起兼任浦發(fā)銀行上海分行黨委書記、行長。
盡管浦銀安盛基金稱,“新董事長只是公司兼職董事長,在浦發(fā)銀行還擔(dān)任要職”,但從公司人員集中變動的時間看,與姜的就任時間似乎并不只是巧合。
在新董事長履新后,該公司管理層自身做了一系列改革,包括整合團(tuán)隊、梳理制度和投研體系。隨即出現(xiàn)一連串離職事件。
2010年年初,浦銀安盛副總經(jīng)理兼首席投資官張建宏辭職;4月,副總經(jīng)理兼首席市場營銷官陳逸康辭職。
變動潮很快波及到基金經(jīng)理。6月26日,浦銀安盛優(yōu)化收益和浦銀安盛精致生活基金經(jīng)理段福印離職;7月23日,浦銀安盛價值成長和浦銀安盛紅利精選基金經(jīng)理方毅離職;鸾(jīng)理變動涉及了公司所有4只基金產(chǎn)品。
該公司首只基金浦銀安盛價值運作兩年多,即先后經(jīng)歷楊典、張建宏、方毅和蔣建偉4位基金經(jīng)理。
投研團(tuán)隊經(jīng)歷洗牌后,有媒體報道稱,接近劉斐的人士透露其離開的可能性非常大,從而會引發(fā)更大程度的人事地震。
不過,一位知情人士對《投資者報》記者表示:“劉做事很認(rèn)真、踏實,在公司內(nèi)部也比較受尊敬,加上其資本市場運作經(jīng)驗豐富,董事會對劉斐從籌建到運作3年的工作還算肯定。”
他稱,雖然公司經(jīng)營業(yè)績和規(guī)模并不理想,但在制度建設(shè)、流程體系建立、團(tuán)隊建設(shè)以及公司文化構(gòu)建等各方面都日趨健全和完善,奠定了堅實的基礎(chǔ)。
據(jù)悉,接下來的時間里,包括浦銀安盛董事、監(jiān)事和所有高管都要進(jìn)行3年的換屆選舉。不過,對于劉未來的去向以及浦銀安盛換屆選舉的具體信息,上述人士表示尚不能確定,“具體時間和下任總經(jīng)理的考核標(biāo)準(zhǔn),都由董事會決定。” 今年以來,上海基金公司大有洗牌之勢,三成以上基金公司核心人員發(fā)生重大變化。一方面高管傳聞不斷,另一方面,核心投研人員頻動,使得上海灘成為公募基金風(fēng)暴的中心。
再造困難重重
浦銀安盛前兩大股東浦發(fā)銀行和法國安盛投資管理公司持股比例分別為 51%和39%。除擁有大股東浦發(fā)銀行對渠道的支持優(yōu)勢外,浦銀的外方股東也聲名顯赫。
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