周四、周五，在嘉興南湖區(qū)人民法院開庭審理的一個(gè)案子引起了很多人的關(guān)注。得到的報(bào)料是有一個(gè)金額達(dá)到4億元的非法吸收公眾存款案開審，當(dāng)時(shí)我們記者都在猜測是不是類似于東陽吳英那樣的事呢。
問了案情，原來這是一起涉及證券公司的違規(guī)操作，金額之大浙江罕見。
順藤摸瓜
摸出了4億多元違規(guī)操作
小葉（嘉興南湖法院辦公室）：
違規(guī)操作從1998年就開始了，一直持續(xù)到2005年9月案發(fā)，出事的是“中國科技國際信托投資有限責(zé)任公司嘉興營業(yè)部”（簡稱“中科信托嘉興營業(yè)部”）和“中科證券嘉興營業(yè)部”。
這兩個(gè)營業(yè)部與嘉興當(dāng)?shù)氐囊恍┕竞蛡�(gè)人簽訂委托代理買賣國債協(xié)議、約定存款協(xié)議、委托理財(cái)協(xié)議等等。
這樣的做法是違規(guī)的，等到2005年審計(jì)部門在查其他一個(gè)公司的賬目時(shí)，發(fā)現(xiàn)原來大問題出在這兩個(gè)營業(yè)部上。
這幾年來，兩個(gè)營業(yè)部已經(jīng)用這些方式吸存資金達(dá)到4.4億元。
到達(dá)法院后，案件的被告是這兩個(gè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人。起訴罪名除了“非法吸收公眾存款”外，還涉嫌“虛報(bào)注冊(cè)資本”和“挪用資金”。
類似的違規(guī)前幾年不少
現(xiàn)在都規(guī)范起來了
因?yàn)樯婕白C券公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)，專業(yè)性比較強(qiáng)，記者拿著此案的起訴書，請(qǐng)教了本報(bào)證券部的童剛。
童剛（網(wǎng)名“賣早一步”，19樓千萬博王）：
這兩個(gè)營業(yè)部操作的這些業(yè)務(wù)算違規(guī)，因?yàn)樗麄儧]這個(gè)權(quán)限，有些業(yè)務(wù)總公司有權(quán)限，但營業(yè)部不準(zhǔn)做。還比如，可以有理財(cái)項(xiàng)目，但是不可以做出高回報(bào)收益的承諾，這兩個(gè)營業(yè)部“承諾按期支付高額固定回報(bào)”，肯定是違法了。
這樣的違規(guī)操作在其他證券公司也發(fā)生過，我們?cè)谝恍┥鲜泄镜膱?bào)告中，有時(shí)候也能看到類似違規(guī)操作引發(fā)的糾紛。
這個(gè)案子的特殊性在于其案值還是比較大的，在“中國科技”這個(gè)不大的證券公司發(fā)生這樣的案值有點(diǎn)矚目。（編者注：中科證券網(wǎng)站上說，該公司的證券類資產(chǎn)已被安信證券成功受讓。）
現(xiàn)在這類違規(guī)操作少起來了，以前證券公司營業(yè)部有資金柜臺(tái)，去年規(guī)定了第三方存管，錢只能在銀行運(yùn)行，這樣其實(shí)也防止了證券公司挪用客戶資金。所以，這個(gè)案子應(yīng)該是在前幾年里發(fā)生的違規(guī)操作。
收集到的證據(jù)
能裝下一輛小面包車
目前，案件審理還在進(jìn)行。小葉說，比較專業(yè)，證據(jù)也實(shí)在太多了。當(dāng)時(shí)公安機(jī)關(guān)調(diào)查階段，據(jù)說光收集到的證據(jù)就能裝下一輛小面包車。到檢察機(jī)關(guān)后，檢察官又看了半年，中間還退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查兩次�，F(xiàn)在送到法院，證據(jù)也有64本，每本總有100多頁。開庭時(shí)，省檢察院這方面的專家也來旁聽了，聽了以后說，嘉興的這個(gè)檢察官啊，對(duì)證券經(jīng)營的專業(yè)性理解，還是不錯(cuò)的。 (本文來源：杭州網(wǎng)-都市快報(bào) 作者：肖菁)
