周四、周五，在嘉興南湖區(qū)人民法院開庭審理的一個案子引起了很多人的關注。得到的報料是有一個金額達到4億元的非法吸收公眾存款案開審，當時我們記者都在猜測是不是類似于東陽吳英那樣的事呢。
問了案情，原來這是一起涉及證券公司的違規(guī)操作，金額之大浙江罕見。
順藤摸瓜
摸出了4億多元違規(guī)操作
小葉（嘉興南湖法院辦公室）：
違規(guī)操作從1998年就開始了，一直持續(xù)到2005年9月案發(fā)，出事的是“中國科技國際信托投資有限責任公司嘉興營業(yè)部”（簡稱“中科信托嘉興營業(yè)部”）和“中科證券嘉興營業(yè)部”。
這兩個營業(yè)部與嘉興當?shù)氐囊恍┕竞蛡�人簽訂委托代理買賣國債協(xié)議、約定存款協(xié)議、委托理財協(xié)議等等。
這樣的做法是違規(guī)的，等到2005年審計部門在查其他一個公司的賬目時，發(fā)現(xiàn)原來大問題出在這兩個營業(yè)部上。
這幾年來，兩個營業(yè)部已經(jīng)用這些方式吸存資金達到4.4億元。
到達法院后，案件的被告是這兩個營業(yè)部的負責人。起訴罪名除了“非法吸收公眾存款”外，還涉嫌“虛報注冊資本”和“挪用資金”。
類似的違規(guī)前幾年不少
現(xiàn)在都規(guī)范起來了
因為涉及證券公司的經(jīng)營業(yè)務，專業(yè)性比較強，記者拿著此案的起訴書，請教了本報證券部的童剛。
童剛（網(wǎng)名“賣早一步”，19樓千萬博王）：
這兩個營業(yè)部操作的這些業(yè)務算違規(guī)，因為他們沒這個權限，有些業(yè)務總公司有權限，但營業(yè)部不準做。還比如，可以有理財項目，但是不可以做出高回報收益的承諾，這兩個營業(yè)部“承諾按期支付高額固定回報”，肯定是違法了。
這樣的違規(guī)操作在其他證券公司也發(fā)生過，我們在一些上市公司的報告中，有時候也能看到類似違規(guī)操作引發(fā)的糾紛。
這個案子的特殊性在于其案值還是比較大的，在“中國科技”這個不大的證券公司發(fā)生這樣的案值有點矚目。（編者注：中科證券網(wǎng)站上說，該公司的證券類資產(chǎn)已被安信證券成功受讓。）
現(xiàn)在這類違規(guī)操作少起來了，以前證券公司營業(yè)部有資金柜臺，去年規(guī)定了第三方存管，錢只能在銀行運行，這樣其實也防止了證券公司挪用客戶資金。所以，這個案子應該是在前幾年里發(fā)生的違規(guī)操作。
收集到的證據(jù)
能裝下一輛小面包車
目前，案件審理還在進行。小葉說，比較專業(yè)，證據(jù)也實在太多了。當時公安機關調(diào)查階段，據(jù)說光收集到的證據(jù)就能裝下一輛小面包車。到檢察機關后，檢察官又看了半年，中間還退回公安機關補充偵查兩次。現(xiàn)在送到法院，證據(jù)也有64本，每本總有100多頁。開庭時，省檢察院這方面的專家也來旁聽了，聽了以后說，嘉興的這個檢察官啊，對證券經(jīng)營的專業(yè)性理解，還是不錯的。 (本文來源：杭州網(wǎng)-都市快報 作者：肖菁)
