何為人力資本
一般認(rèn)為，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，是技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力，是經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的重要推動(dòng)因素，也是減少貧困和不平等的重要條件。人力資本對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了極其重要的作用。
我從2008年開始進(jìn)行與人力資本相關(guān)問題的研究，如人力資本的度量、人力資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)、人力資本的投資及效益、人力資本與創(chuàng)新及技術(shù)進(jìn)步等等，我們的研究受到世界銀行及國際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的關(guān)注。由于人力資本問題跟當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)形勢密切相關(guān)，最近剛剛通過的 《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要 （2010年-2020年）》更是凸顯出教育和人力資本對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。
《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要 （2010年-2020年》提出 “實(shí)施科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略”，建設(shè)人力資源強(qiáng)國。目標(biāo)是到2020年，進(jìn)入人力資源強(qiáng)國行列。普及高中階段教育，從2009年的79.2%毛入學(xué)率提高到90%.高等教育大眾化水平進(jìn)一步提高，毛入學(xué)率達(dá)到40%，這個(gè)數(shù)據(jù)2009年為24.2%.新增勞動(dòng)力平均受教育年限從12.4年提高到13.5年。另外，主要?jiǎng)趧?dòng)年齡人口平均受教育年限從9.5年提高到11.2年，其中接受高等教育的比例達(dá)到20%以上；具有高等教育文化程度的人數(shù)比2009年翻一番。
那么什么是人力資本呢？自從1979年諾獎(jiǎng)獲得者西奧多·舒爾茨和1992年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主加里·貝克爾分別提出人力資本概念以來，人力資本在學(xué)術(shù)研究和政策分析中已被廣泛使用。舒爾茨是公認(rèn)的人力資本理論的構(gòu)建者，他在美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會的年會上以會長的身份作了題為 《人力資本投資》的演說，闡述了許多無法用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論解釋的經(jīng)濟(jì)增長問題，明確提出人力資本是當(dāng)今時(shí)代促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長的主要原因，認(rèn)為 “人口質(zhì)量和知識投資在很大程度上決定了人類未來的前景”。美國著名社會理論家科爾曼評價(jià)說， “人力資本理論是20世紀(jì)后半葉對教育經(jīng)濟(jì)學(xué)最原創(chuàng)最重要的發(fā)展”。具體到人力資本的概念是什么，國際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的最新定義是， “個(gè)人擁有的能夠創(chuàng)造個(gè)人、社會和經(jīng)濟(jì)福祉的知識、技能、能力和素質(zhì)，也就是人能創(chuàng)造的社會財(cái)富”。
世界銀行 1997年發(fā)布報(bào)告稱，世界各國中，除了石油資源極其豐富的中東國家外，大多數(shù)國家60%以上的社會財(cái)富是由人力資本構(gòu)成的，足見人力資本的價(jià)值和作用。同時(shí)，加拿大、新西蘭、挪威、瑞典、美國等國的人力資本賬戶的分析一致表明，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉之一。
一般認(rèn)為，人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的源泉，是技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)力，是經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的重要推動(dòng)因素，也是減少貧困和不平等的重要條件。人力資本對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了極其重要的作用。人力資本對中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)表現(xiàn)在直接和間接作用上。首先直接作用表現(xiàn)為，人力資本直接增加工人的邊際生產(chǎn)率，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品是指在資本投入量保持不變的前提下，增加一單位勞動(dòng)投入量所增加的產(chǎn)品產(chǎn)出量，邊際產(chǎn)品的上升代表工人生產(chǎn)效率的提高。受教育程度高的勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品高于受教育程度低的勞動(dòng)力的。我們發(fā)現(xiàn)，高學(xué)歷勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品是低學(xué)歷的兩倍以上。很容易理解，受教育程度高，那么公認(rèn)的生產(chǎn)效率將提高。其二，間接作用，即人力資本投資通過技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴(kuò)散，產(chǎn)生溢出效應(yīng)，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長，進(jìn)而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。人力資本不僅提高勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率，還推動(dòng)其他要素的進(jìn)步。它對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在以下兩方面：其一，人力資本積累能夠增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力，新技術(shù)、新知識、新產(chǎn)品和新工藝將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。其二，人力資本的增長能夠促進(jìn)技術(shù)的擴(kuò)散與吸收，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。人力資本投資具有外溢性，例如，一個(gè)城市的總體教育水平會使該城市企業(yè)的生產(chǎn)效率增加，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
人力資本現(xiàn)狀
1994年后，人力資本的增長加快。此后中國改革步伐加快，市場機(jī)制的作用逐步顯現(xiàn)，非國有經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展，從而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了改變。
我們發(fā)現(xiàn)，人力資本對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用自改革開放以來一直很穩(wěn)定。同時(shí)， 1994年以后，人力資本的增長速度也加快了。
要形成人力資本、積累人力資本的一個(gè)重要渠道就是人力資本投資，實(shí)現(xiàn)人力資本投資有幾個(gè)渠道：教育、培訓(xùn)、勞動(dòng)力遷移和工作變更。提到人力資本大家很容易把它跟教育聯(lián)系起來。觀察中國受教育程度從1982年到2007年的變化，很容易發(fā)現(xiàn)， 1982年有大約4億人未上過學(xué)，比當(dāng)時(shí)全國總?cè)丝诘娜种贿�要多。而隨著教育水平升高，未受教育的人口在逐漸縮小。到了2007年，初中教育水平成為占主導(dǎo)地位的教育類別，比二十年前翻了一番。小學(xué)、高中、大專及以上學(xué)歷的人口數(shù)和所占比例也都明顯增加。
衡量人力資本有兩種方法，一個(gè)是看投資。把所有投資加進(jìn)去，將人力資本的取得、保持、發(fā)展和喪失等所需要的實(shí)際支出資本化，然后減去折舊，最后剩的凈值就是人力資本總量。但是投資很難算，因?yàn)樵谕顿Y中間，往往難以區(qū)分有多少是算人力資本的發(fā)展，有多少是算人力資本的維持。我們選擇的是另外一種方法，即把未來人力資本所獲得的收益匯總算出一個(gè)量。
我們按照國際通用的方法計(jì)算出中國人力資本的名義總量和實(shí)際總量。中國總?cè)肆Y本從1985到2007年，實(shí)際總?cè)肆Y本由27萬億元增加到了119萬億元，增加了3倍左右，人力資本年平均增長率達(dá)6.7%.在1994年后，人力資本的增長加快。 1985至1994年，年均增長為5.1%， 1995至2007年，年均增長高達(dá)7.9%.從人均人力資本來看， 1985年是人均2.8萬元， 2007年是10.6萬元。人均人力資本增加了 2.8倍，但這段時(shí)間人均GDP增長了6.8倍。和人力資本總量增長相似， 1994年后人均人力資本年增長率大幅提高。 1985到1994年，人均人力資本年增長率3.9%，而1995到2007年這個(gè)數(shù)字是7.5%.與其他國家如加拿大和美國相比，該增長率也是非常高的。也許有人會問為什么是1994年？許多研究認(rèn)為1994年是中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這是因?yàn)?992年鄧小平南方講話的影響。此后中國改革步伐加快，市場機(jī)制的作用逐步顯現(xiàn)，非國有經(jīng)濟(jì)得到迅速發(fā)展，從而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了改變。
人力資本與GDP的比率，無論從總量還是從人均量來看，都呈現(xiàn)出下降趨勢。這個(gè)問題可以從兩個(gè)角度來看，一方面，中國人力資本在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中所占相對份額不斷下降，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多地依賴固定資本投資；另一方面，也可以認(rèn)為人力資本的生產(chǎn)效率在提高。我們的計(jì)算表明，人力資本與固定資本的比率在下降，說明前者的可能性大。雖然中國人力資本總量的增長慢于經(jīng)濟(jì)總量的增長，1970年到2000年，人力資本的年均增長率僅為1.7%.但仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家——如加拿大人均人力資本增長率在1980年到2000年期間為0，在2000年到2007年期間為-0.20%；美國的人均人力資本在1994-2006年間也以接近于零的速度增長。如此巨大的增長差異源于中國1978年以來的快速經(jīng)濟(jì)增長、教育規(guī)模的迅速擴(kuò)大、向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變以及大規(guī)模的城鄉(xiāng)遷移，從而人力資本能夠?qū)崿F(xiàn)更高的價(jià)值。
人力資本的貢獻(xiàn)
人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的直接作用是增加工人的邊際生產(chǎn)率，間接作用則是產(chǎn)生溢出效應(yīng)，即會對組織之外的人或社會產(chǎn)生影響，例如新技術(shù)擴(kuò)散。
前面分析了我們國家目前的人力資本狀況，那么它對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)究竟是怎么樣的？這個(gè)問題既可以從宏觀的角度看又可以從企業(yè)的角度看。宏觀視角，即揭示人力資本對經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的影響；微觀視角，即估算人力資本對企業(yè)產(chǎn)出及企業(yè)生產(chǎn)效率的影響。
這里顯示的是宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，一個(gè)是人力資本對邊際產(chǎn)出的影響，也就是說人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的直接作用是增加工人的邊際生產(chǎn)率。另外，人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的間接作用是人力資本通過影響全要素生產(chǎn)率影響總產(chǎn)出。對全要素生產(chǎn)率的直接作用體現(xiàn)在技術(shù)進(jìn)步、組織創(chuàng)新、專業(yè)化和生產(chǎn)創(chuàng)新等方面，而間接作用是產(chǎn)生溢出效應(yīng)，也就是說，人力資本不僅會產(chǎn)生提高生產(chǎn)率的預(yù)期效果，而且會對組織之外的人或社會產(chǎn)生影響，例如新技術(shù)擴(kuò)散。
通過研究人力資本對產(chǎn)出的直接影響，我們發(fā)現(xiàn)受教育程度為初中及以上的勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.4，初中以下學(xué)歷的勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.1.即初中及以上學(xué)歷的勞動(dòng)力增加1%，產(chǎn)出將增加0.4個(gè)百分點(diǎn)，而初中以下學(xué)歷的勞動(dòng)力增加1%，產(chǎn)出將增加0.1個(gè)百分點(diǎn)。所以說教育對產(chǎn)出的直接影響非常大。
盡管現(xiàn)在大學(xué)生找工作普遍比較難，很多人認(rèn)為是大學(xué)生多了，事實(shí)上不是這么回事。我國6歲及6歲以上人口中大專以上文化程度人口所占比重不到7%，而許多發(fā)達(dá)國家這一比重都在30%以上，因此，我國人口總體文化程度處于較低水平。 6歲及6歲以上人口人均受教育年限亦表明了這一點(diǎn)， 1990年人均受教育年限僅為6.26年，至2008年增加到8.27年，但這一水平仍只是初中三年級程度不到。
因此，大學(xué)生找工作難，只是就業(yè)的結(jié)構(gòu)性問題和勞動(dòng)力市場的流動(dòng)性問題。比如說大學(xué)畢業(yè)生過于集中在少數(shù)大城市以及某些熱門專業(yè)等，這是市場機(jī)制的問題，并不是大學(xué)生多了。近年來，我國加快了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級也在加快，如果勞動(dòng)力掌握的知識和技能不能適應(yīng)這些變化，就會出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性失業(yè)。因此從這一角度考慮，就業(yè)的結(jié)構(gòu)性問題可以放在人力資本的框架下來看，我們發(fā)現(xiàn)，受教育程度高的勞動(dòng)力與受教育程度低的勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)品之比，在沿海地區(qū)為1.7，而在西部地區(qū)為3.2，可見，受教育程度高的勞動(dòng)力在西部地區(qū)更缺乏，相對價(jià)值更高。但是，新畢業(yè)的大學(xué)生一般不愿意去邊遠(yuǎn)地區(qū)及中小城市工作。這就說明，我們的勞動(dòng)力市場機(jī)制還存在問題，各種報(bào)酬性及非報(bào)酬性因素還不足以促使勞動(dòng)力有效流動(dòng)。對于人力資本水平較低的勞動(dòng)力而言，需要通過接受更多教育等途徑提升自身的人力資本水平來增強(qiáng)就業(yè)能力。就大學(xué)生而言，他們大都已通過正規(guī)學(xué)校教育獲取了較高的人力資本，但還需要通過學(xué)校和大學(xué)生個(gè)人加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系，從 “干中學(xué)”等途徑獲取與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)水平升級密切相關(guān)的知識和技能，以增強(qiáng)自身就業(yè)能力。
其次，我們看教育的回報(bào)率，從上世紀(jì)80年代初到現(xiàn)在，無論從哪個(gè)角度看教育帶來的回報(bào)都非常顯著。從宏觀角度看人力資本對全要素生產(chǎn)率的影響， 我們的研究表明高中及以上文化程度人口比重增加1個(gè)百分點(diǎn)，全要素生產(chǎn)率將增加 0.68個(gè)百分點(diǎn)；大學(xué)及以上文化程度人口比重增加1個(gè)百分點(diǎn)，全要素生產(chǎn)率將增加 0.92個(gè)百分點(diǎn)。在溢出效應(yīng)方面，溢出變化增長1個(gè)百分點(diǎn)，將帶來全要素生產(chǎn)率超過2個(gè)百分點(diǎn)的增長。
應(yīng)加大人力資本投資
人力資本投資在欠發(fā)達(dá)地區(qū)的收益率與發(fā)達(dá)地區(qū)大體相同，甚至高于發(fā)達(dá)地區(qū)。所以應(yīng)該加大對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人力資本投資，這能夠有效縮小它們與發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距。
中國改革開放以來，大家都覺得人力資本與外商直接投資對經(jīng)濟(jì)增長起到了非常大的作用，事實(shí)如何呢？我們做一個(gè)人力資本與外商直接投資對經(jīng)濟(jì)增長的間接作用的比較看看。1994年以前，外商直接投資對全要素生產(chǎn)率有顯著的影響，如果單位勞動(dòng)力的實(shí)際外商直接投資上升10美元，全要素生產(chǎn)率年增長率將上升4.6%.而1994年以后，外商直接投資的作用明顯變得不顯著了。這可能與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，國際直接投資的程度和數(shù)量，國家的開放程度，以及國有企業(yè)的改革有關(guān)。也就是說，我國改革發(fā)展的初期，外商直接投資的作用很大；而隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，其作用在減弱。主要原因在于，隨著中國的開放程度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的發(fā)展，我國非國有經(jīng)濟(jì)迅速成長為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉，這降低了外商直接投資對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響程度。上面已經(jīng)提到的，與外商直接投資不同的是，1994年前后，人力資本投資對全要素生產(chǎn)率的顯著的促進(jìn)作用自改革開放以來則一直很穩(wěn)定，可見人力資本投資的持續(xù)性和其作用的穩(wěn)定性。
再來看計(jì)算人力資本投資的內(nèi)部收益率，我們發(fā)現(xiàn)小學(xué)以上教育投資的平均收益率達(dá)到14.4%，而在不發(fā)達(dá)地區(qū)收益率更是高達(dá)19%，相反沿海地區(qū)僅為12.3%。也就是說欠發(fā)達(dá)地區(qū)人力資本的收益率更高。初中以上教育投資的全國平均內(nèi)部收益率則大大超過小學(xué)，達(dá)到26%，而且全國各地的收益率變得較為接近。
根據(jù)這些數(shù)據(jù)我們可以得出以下結(jié)論，人力資本投資在欠發(fā)達(dá)地區(qū)的收益率與發(fā)達(dá)地區(qū)大體相同，甚至高于發(fā)達(dá)地區(qū)。所以應(yīng)該加大對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人力資本投資，這能夠有效縮小它們與發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)差距。與人力資本投資不同的是，基礎(chǔ)設(shè)施投資在發(fā)達(dá)地區(qū)的內(nèi)部收益最高。以通信基礎(chǔ)設(shè)施投資為例，全國的投資收益率為46%，沿海地區(qū)內(nèi)部收益率高達(dá)57%，東北地區(qū)為53%，內(nèi)陸和西部地區(qū)內(nèi)部收益率分別為39%和38%.這會導(dǎo)致物質(zhì)資本繼續(xù)向發(fā)達(dá)地區(qū)投資，從而加劇地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。但政府偏向欠發(fā)達(dá)地區(qū)的物質(zhì)資本投資雖然可以促進(jìn)落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，卻失去了投資效率，造成公平與效益的矛盾。而加大欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人力資本投資力度，則能達(dá)到公平與效益一致，將有效改善地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡狀況，縮小欠發(fā)達(dá)地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的民眾的收入差異。在我們的政策模擬假設(shè)下，政府的教育投資可使內(nèi)陸地區(qū)與沿海發(fā)達(dá)省份的人均收入比增加31.3%，西部地區(qū)與沿海發(fā)達(dá)省份的人均收入比增加24%.
從企業(yè)數(shù)據(jù)來看，根據(jù)2002年的數(shù)據(jù)計(jì)算，高學(xué)歷員工的邊際產(chǎn)出為27萬元，低學(xué)歷員工的邊際產(chǎn)出為4.9萬元，前者為后者的5.2倍�，F(xiàn)在一般計(jì)算教育回報(bào)率都是基于個(gè)人收入。如果從企業(yè)的邊際產(chǎn)品來計(jì)算教育的回報(bào)率，平均每增加一年的教育，可以提高邊際產(chǎn)出30%.教育對全要素生產(chǎn)率的影響，以總經(jīng)理作為衡量因素，教育年限提高一年，全要素生產(chǎn)率會提高3.6%。也就是說更高的人力資本會帶來更高的效率、產(chǎn)出。
接下來，回到人力資本本身做一個(gè)國際比較。 1985年以來，中國總?cè)肆Y本與平均人力資本快速增長，并在1994年以后加速增長。從總量看相對領(lǐng)先，并超過了加拿大、挪威、新西蘭和澳大利亞等國，但是人均人力資本相對落后。 2007年中國人均人力資本僅為加拿大人均人力資本的8.9%.所以說中國是人力資本大國，但離強(qiáng)國還有很大的差距。
1985年以來，中國的人力資本相對于人均固定資產(chǎn)這個(gè)比例在下降。相對GDP和物質(zhì)資本來說，人力資本的增長較慢。人力資本與固定資本的比率呈整體下降趨勢， 1995年為16-19倍，到 2003年就變成了 11倍。2002年諾貝爾獎(jiǎng)得主詹姆斯·海克曼發(fā)現(xiàn)中國人力資本投資的回報(bào)率高于物質(zhì)資本。人力資本和物質(zhì)資本投入都需要增長，在人力資本方面需要更大投入，這樣就會產(chǎn)生刺激機(jī)制。從一個(gè)國家要優(yōu)化資本投資結(jié)構(gòu)來看，應(yīng)該說花在各個(gè)投資渠道的投資相等才平衡，但這樣就可以看出我國人力資本明顯投入不足。我們認(rèn)為，相關(guān)部門應(yīng)該重視并采取更積極的人力資本投資政策，同時(shí)要加大對欠發(fā)達(dá)地區(qū)的人力資本投資。
