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　　中國證監(jiān)會公布2020年證券公司分類結(jié)果

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕42號)，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，確定了2020年證券公司分類結(jié)果。

　　證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理以及風(fēng)險控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動相適應(yīng)的整體狀況。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

　　證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　2020年證券公司分類結(jié)果如下(按公司名稱拼音順序排序)：

序號	公司名稱	2020年級別	序號	公司名稱	2020年級別	序號	公司名稱	2020年級別
1	愛建證券	CC	34	國泰君安	AA	67	世紀(jì)證券	BBB
2	安信證券	AA	35	國信證券	AA	68	首創(chuàng)證券	CCC
3	北京高華	A	36	國元證券	BBB	69	太平洋證券	CCC
4	渤海證券	A	37	海通證券	AA	70	天風(fēng)證券	A
5	財達(dá)證券	BBB	38	恒泰證券	A	71	萬和證券	BBB
6	財通證券	A	39	紅塔證券	BBB	72	萬聯(lián)證券	BBB
7	財信證券	BB	40	宏信證券	CC	73	網(wǎng)信證券	D
8	長城國瑞	BB	41	華安證券	BBB	74	五礦證券	A
9	長城證券	B	42	華寶證券	A	75	西部證券	A
10	長江證券	A	43	華創(chuàng)證券	A	76	西南證券	BBB
11	川財證券	B	44	華福證券	BB	77	湘財證券	BBB
12	大通證券	BBB	45	華金證券	BBB	78	新時代證券	CCC
13	大同證券	B	46	華菁證券	A	79	信達(dá)證券	A
14	德邦證券	CCC	47	華林證券	B	80	興業(yè)證券	A
15	第一創(chuàng)業(yè)	A	48	華龍證券	B	81	野村東方	BBB
16	東北證券	A	49	華融證券	BBB	82	銀河證券	AA
17	東方財富	A	50	華泰證券	AA	83	銀泰證券	A
18	東方證券	A	51	華西證券	A	84	英大證券	BB
19	東海證券	CC	52	華鑫證券	A	85	粵開證券	BBB
20	東莞證券	A	53	匯豐前海	BBB	86	招商證券	AA
21	東吳證券	A	54	江海證券	C	87	浙商證券	A
22	東興證券	A	55	金元證券	CC	88	中航證券	BBB
23	東亞前海	BB	56	九州證券	BBB	89	中金公司	AA
24	方正證券	A	57	開源證券	BB	90	中山證券	CCC
25	光大證券	AA	58	聯(lián)儲證券	B	91	中泰證券	AA
26	廣發(fā)證券	BBB	59	民生證券	BB	92	中天國富	A
27	國都證券	BBB	60	摩根大通	BBB	93	中天證券	BB
28	國海證券	BB	61	南京證券	BBB	94	中信建投	AA
29	國金證券	AA	62	平安證券	AA	95	中信證券	AA
30	國開證券	A	63	瑞銀證券	A	96	中銀國際	A
31	國聯(lián)證券	A	64	山西證券	A	97	中郵證券	BB
32	國融證券	BBB	65	申港證券	BBB	98	中原證券	A
33	國盛證券	CCC	66	申萬宏源	AA

　　注：全行業(yè)132家公司中，有34家公司按規(guī)定與其母公司合并評價，即：高盛高華(母公司北京高華)，渤海匯金(渤海證券)，長江保薦、長江資管(母公司長江證券)，財通資管(母公司財通證券)，一創(chuàng)投行(母公司第一創(chuàng)業(yè))，東證融匯(母公司東北證券)，東證資管、東方投行(母公司東方證券)，瑞信方正、方正承銷保薦(母公司方正證券)，光證資管(母公司光大證券)，廣發(fā)資管(母公司廣發(fā)證券)，華英證券(母公司國聯(lián)證券)，國盛資管(母公司國盛證券)，國君資管、上海證券(母公司國泰君安)，海通資管(母公司海通證券)，恒泰長財(母公司恒泰證券)，華泰聯(lián)合、華泰資管(母公司華泰證券)，摩根士丹利華鑫(母公司華鑫證券)，中泰資管(母公司中泰證券)，中德證券(母公司山西證券)，申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源)，興證資管(母公司興業(yè)證券)，銀河金匯(母公司銀河證券)，招商資管(母公司招商證券)，浙商資管(母公司浙商證券)，中金財富(母公司中金公司)，中信證券(山東)、金通證券、中信證券華南(母公司中信證券)。

(責(zé)編：東華)

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證監(jiān)會公布2020年證券公司分類結(jié)果 17家券商獲AA級（附表）

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