CCI超級(jí)行賄門(mén)
美國(guó)司法機(jī)構(gòu)第一次詳細(xì)披露涉嫌受賄的中國(guó)企業(yè)名單，對(duì)中國(guó)加強(qiáng)商業(yè)反腐提供了契機(jī)與考驗(yàn)
□ 本刊記者 唐家婕 | 文
當(dāng)美國(guó)司法部門(mén)去年7月31日宣布與控制組件公司(Control Components, Inc.，下稱(chēng)CCI)就后者涉嫌海外行賄一案達(dá)成和解時(shí)，不少中國(guó)的電力、能源企業(yè)一定松了一口氣。截至當(dāng)時(shí)，美國(guó)司法部只提及六家與CCI行賄案有關(guān)的中國(guó)企業(yè)。
但這只是一時(shí)僥幸，最終出現(xiàn)在CCI行賄名單上的中國(guó)企業(yè)達(dá)幾十家。幾年來(lái)在多宗美國(guó)公司海外腐敗案中，中國(guó)企業(yè)屢屢成為受賄對(duì)象。此次美國(guó)司法機(jī)構(gòu)第一次大規(guī)模詳細(xì)披露涉嫌受賄的中國(guó)企業(yè)名單，對(duì)中國(guó)加強(qiáng)商業(yè)反腐提供了契機(jī)與考驗(yàn)。
行賄名單大曝光
CCI總部位于美國(guó)加利福尼亞州橙縣奧蘭治市，是專(zhuān)門(mén)從事調(diào)節(jié)閥設(shè)計(jì)及生產(chǎn)的跨國(guó)公司，為工業(yè)、電力和石化天然氣業(yè)提供產(chǎn)品。2007年8月，CCI母公司IMI公司(IMI plc)對(duì)外披露，公司對(duì)涉及CCI的違規(guī)交易啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查。
這一調(diào)查導(dǎo)致美國(guó)司法部介入，并最終揭露了CCI在全球廣泛采取行賄獲取業(yè)務(wù)的不法行為。根據(jù)美國(guó)司法部公布的文件，CCI承認(rèn)，從1998年到2007年間，為獲得商業(yè)合同，該公司曾向大約36個(gè)國(guó)家的公營(yíng)和私營(yíng)企業(yè)職員、政府官員行賄。
特別是在2003年-2007年間，CCI在30多個(gè)國(guó)家行賄236次，其中，向各類(lèi)外國(guó)國(guó)有企業(yè)的官員行賄約490萬(wàn)美元，此舉違反了美國(guó)《海外反腐敗法》(FCPA)。同時(shí)，CCI向國(guó)內(nèi)外私有企業(yè)的高管和雇員行賄約195萬(wàn)美元，此舉違反了《旅行法》(Travel Act)。CCI公司的行賄總金額達(dá)685萬(wàn)美元，由此獲得約4560萬(wàn)美元的巨額利潤(rùn)。
CCI最終承認(rèn)了三項(xiàng)刑事指控，并同意支付1820萬(wàn)美元刑事罰金。對(duì)已發(fā)現(xiàn)的236筆行賄，美國(guó)司法部并未公開(kāi)具體細(xì)節(jié)。但在起訴書(shū)中，美國(guó)司法部指名道姓的中國(guó)企業(yè)有六家，包括江蘇核電集團(tuán)、中國(guó)國(guó)華電力、中國(guó)石油(10.10,-0.11,-1.08%)物資裝備公司、中國(guó)石油天然氣股份公司(PetroChina，下稱(chēng)中石油)、中國(guó)東方電氣(19.92,-0.16,-0.80%)集團(tuán)公司以及中國(guó)海洋石油總公司(CNOOC，下稱(chēng)中海油)。
本刊記者當(dāng)時(shí)曾獲得一份內(nèi)部調(diào)查文件顯示，上述幾家中國(guó)公司只是冰山一角，在IMI內(nèi)部調(diào)查中認(rèn)定涉嫌受賄的中國(guó)公司名單多達(dá)50多家，集中在大型電力、核電和石油國(guó)企，神華、大唐、中國(guó)電力技術(shù)、華能等國(guó)家大型重點(diǎn)國(guó)企均在其中。
除了這些終端用戶，設(shè)計(jì)院通常也是CCI行賄的對(duì)象。國(guó)有發(fā)電企業(yè)通常會(huì)聘用工程設(shè)計(jì)院來(lái)協(xié)助設(shè)計(jì)新電廠。這些設(shè)計(jì)院在采購(gòu)閥門(mén)上擁有一定決定權(quán)，因此，對(duì)于CCI來(lái)說(shuō)，向設(shè)計(jì)院行賄將得到實(shí)際好處。涉嫌的設(shè)計(jì)院包括：中南電力設(shè)計(jì)院、中國(guó)土木工程集團(tuán)有限公司等。
不過(guò)，完整名單幾月后才暴露，CCI在中國(guó)行賄范圍之廣令人震驚。
中國(guó)能否繼續(xù)沉默
這份名單的意外披露，源于美國(guó)司法部對(duì)CCI高管的追查。2009年初，CCI兩名高管馬里奧·科維諾(Mario Covino)(曾擔(dān)任CCI全球工廠銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人)、理查德·莫洛克(Richard Morlok)(曾擔(dān)任CCI的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)先后認(rèn)罪。但是，美國(guó)司法部后來(lái)共對(duì)六名CCI高管提出16項(xiàng)指控，被告還包括CCI前首席執(zhí)行官斯圖爾特·卡森(Stuart Carson)和他的華裔妻子Hong Rose Carson，后者曾擔(dān)任CCI公司中國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的銷(xiāo)售主管。
2009年4月，斯圖爾特·卡森等被告向法院提出，要求美國(guó)司法部提供236筆行賄的細(xì)節(jié)。司法部反駁稱(chēng)，已向被告提供了足夠的信息。不過(guò)，對(duì)上述被告原定的審判日從2009年6月推遲到了2010年11月2日。
此后，盡管CCI在2009年7月認(rèn)罪，CCI幾位高管被告仍試圖尋找司法部提供的236筆行賄證據(jù)中的破綻。2009年10月21日，在美國(guó)司法部向法院提交的一份文件中，附有司法部律師安德魯·蓋爾亭(Andrew Gelltin)的一封郵件，其中比較詳盡的公布了236筆行賄的情況，包括時(shí)間、金額及受賄方(或受益者)。這也最終揭露了涉嫌接受CCI行賄的中國(guó)企業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止此前披露的六家。
除已被司法部點(diǎn)名的中國(guó)企業(yè)，又有40多家中國(guó)公司涉案，多家央企出現(xiàn)在這份潛在受賄名單上。
僅根據(jù)本刊記者的初步查證，出現(xiàn)在這份名單上的中國(guó)企業(yè)就包括：江蘇核電、中石油、東方電氣 、上汽電氣、國(guó)華電力、神化國(guó)際、廣東省電力設(shè)計(jì)研究院、中石油物資裝備公司、廣西電力設(shè)計(jì)研究院、四川化工總廠、中國(guó)原子能工業(yè)公司、中南電力設(shè)計(jì)院、浙江天然氣、大唐發(fā)電(6.67,-0.09,-1.33%)、定州電力、中國(guó)國(guó)電、寧夏發(fā)電、華能集團(tuán)、中國(guó)石油天然氣管道工程有限公司、華能電力、哈爾濱電力、四川美豐(5.96,-0.06,-1.00%)化工、華潤(rùn)電力等。
由于名單是英文，部分企業(yè)名稱(chēng)與中國(guó)企業(yè)英文名稱(chēng)完全一致，有些則略有差異，難以確定是否就是對(duì)應(yīng)的中國(guó)企業(yè)。少數(shù)幾筆行賄案中提及的中國(guó)人名，也難以確定具體所指何人。
僅從名單可見(jiàn)，中國(guó)企業(yè)受賄金額少則區(qū)區(qū)幾千美元，最多者不過(guò)20多萬(wàn)美元，單筆金額并不驚人。不過(guò)，涉嫌接受賄賂的中國(guó)企業(yè)幾乎全是國(guó)有企業(yè)，且集中于能源、電力等壟斷行業(yè)。
無(wú)論如何，這個(gè)名單為中國(guó)國(guó)有企業(yè)監(jiān)管部門(mén)提供了一個(gè)有利的線索，采取進(jìn)一步的行動(dòng)，清查這些企業(yè)可能存在的不法行為。名單上的中國(guó)公司目前多數(shù)不愿回應(yīng)。中國(guó)國(guó)電對(duì)外發(fā)言部門(mén)強(qiáng)調(diào)，“我們跟這次事件完全沒(méi)有任何關(guān)系，不關(guān)我們的事。”江蘇核電內(nèi)部人士則對(duì)本刊記者證實(shí)，公司當(dāng)時(shí)就開(kāi)始展開(kāi)內(nèi)部調(diào)查，但至今仍未有確切結(jié)果。
去年8月，國(guó)資委曾表示，成立專(zhuān)門(mén)調(diào)查組就中國(guó)企業(yè)接受CCI行賄事件進(jìn)行調(diào)查。但此后再無(wú)下文，截至發(fā)稿前亦未回應(yīng)本刊記者的采訪申請(qǐng)。
本刊實(shí)習(xí)研究員潘林鴻對(duì)此文亦有貢獻(xiàn)
